Thursday, October 6, 2016

Kommoditeit Swembad Operateurs ( Opdragte Vir Onteigening ) & Kommoditeit Trading Adviseurs ( Gta'S )

Kommoditeit swembad Operateur en kommoditeit Trading Adviseur Vrystellings en Uitsluitings Uitsluiting van die Commodity Pool Operateur en Pool Definisies CFTC Regulasie 4.5 beskikbaar stel 'n uitsluiting van die definisie van die term & quot; kommoditeit swembad operateur & quot; (CPO) vir sekere anders gereguleerde persone in verband met die werking van bepaalde handel voertuie. Persone verlang om 'n uitsluiting van die CPO definisie eis onder CFTC Regulasie 4.5 moet 'n kennisgewing in aanmerking te kom elektronies in te dien met die Nasionale Futures Vereniging (NFA). CFTC Regulasie 4.5 sluit ook sekere werknemer voordeelplanne verhoed dat uitgelê om kommoditeit poele wees. Dit verligting is self-uitvoer; die operateurs van hierdie handel voertuie is nie nodig om enige kennisgewing te dien of enige gespesifiseerde vertoë tot die uitsluiting eis. Vrystelling van registrasie as 'n kommoditeit swembad Operateur CFTC Regulasie 4.13 beskikbaar stel 'n vrystelling van CPO registrasie vir sekere persone. Breedweg hierdie persone is die operateurs van & quot; familie, klub en klein & quot; swembaddens, soos omskryf in die regulasies, en poele wat beperkte termynmark aktiwiteit of dat deelname aan gesofistikeerde persone beperk. 'N Persoon wat beweer hierdie vrystelling moet 'n kennisgewing elektronies in te dien met die NFA. Vrystelling van sekere deel 4 Vereistes Waar Pool aan sekere Trading Kriteria CFTC Regulasie 4.12 (b) bied 'n vrystelling van sekere Deel 4 vereistes vir die operateurs van sekere kommoditeit poele. Onder andere, moenie die poele hierdie opdragte vir onteigening bedryf pleeg nie meer as 10 persent van die billike markwaarde van hul bates te kommoditeit belang handel posisies te vestig en hulle handelsitem belange op 'n wyse uitsluitlik verband hou met hul sekuriteite handel aktiwiteite. Persone verlang om vrystelling eis onder CFTC Regulasie 4.12 (b) moet 'n kennisgewing van die eis in te dien vir vrystelling elektronies met die NFA. Vrystelling van registrasie as 'n kommoditeit Trading Adviseur Artikel 4 miljoen (1) van die Commodity Exchange Act (CEA), 7 USC 6m (1). bied 'n vrystelling van registrasie vir 'n persoon wat in die voorafgaande 12 maande, het nie verstrek kommoditeit verhandel advies aan meer as 15 persone en wat nie self uit die algemeen hou aan die publiek as 'n kommoditeit verhandel adviseur (CTA). Artikel 4 miljoen (3) van die CEA, 7 USC 6m (4), bied 'n vrystelling van CTA registrasie vir 'n persoon: wat geregistreer is by die Securities and Exchange Commission as 'n belegging adviseur; wie se besigheid nie bestaan ​​hoofsaaklik uit optree as 'n GTA; en wat nie as 'n GTA om enige belegging trust, sindikaat, of 'n soortgelyke vorm van onderneming wat betrokke is in die eerste plek in die handel in enige kommoditeit vir toekomstige aflewering op of onderhewig aan die reëls van 'n kontrak mark of geregistreerde afgeleides uitvoering transaksie fasiliteit. CFTC Regulasie 4.14 bepaal dat 'n persoon wat voldoen aan die uiteengesit in enige een van paragrawe (a) (1) deur (10) vereistes van die regulasies is nie nodig om te registreer as 'n GTA. Indien 'n persoon is vrygestel van registrasie as 'n GTA op grond van paragraaf (a) (8) van die regulasie, die persoon moet 'n kennisgewing van vrystelling elektronies in te dien met die NFA. Die verligting beskikbaar onder Artikels 4m (1) en 4 miljoen (3) van die CEA en CFTC Regulasies 4.14 (a) (1) - (7) en (a) (9) is self-uitvoer; hierdie persone is nie nodig om enige kennisgewing te dien of enige gespesifiseerde vertoë tot die verligting te eis. Vrystelling van sekere deel 4 Vereistes waar die deelnemers is & quot; Gekwalifiseerde kwalifiserende persone & quot; CFTC Regulasie 4.7 beskikbaar stel 'n vrystelling van sekere Deel 4 vereistes met betrekking tot geregistreerde opdragte vir onteigening bedryf kommoditeit poele wie deelnemers is beperk tot & quot; gekwalifiseerde in aanmerking kom persone & quot; en met betrekking tot GTA's wat adviseer & quot; gekwalifiseerde in aanmerking kom persone, & quot; soos omskryf in die regulasies. Kortliks gestel, gekwalifiseerde in aanmerking kom persone sluit sodanige persone as sekere belegging professionele en kundige werknemers, gekwalifiseerde kopers, nie-Verenigde State persone, en geakkrediteerde beleggers wat aan 'n portefeulje vereiste. Persone verlang om vrystelling eis onder CFTC Regulasie 4.7 moet 'n kennisgewing van die eis in te dien vir vrystelling elektronies met die NFA. Kennisgewings beweer CPO of CTA uitsluiting of vrystelling moet elektronies ingedien word by NFA deur middel van sy Vrystellings System.


No comments:

Post a Comment